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澳大利亚金融犯罪监管机构AUSTRAC发布报告
发布时间:2019年11月22日 浏览次数:739次
文章图片 澳大利亚金融犯罪监管机构AUSTRAC发布报告称,澳大利亚西太平洋银行Westpac(WEC)在反洗钱监督管理中存在许多疑问,涉嫌违反澳大利亚反洗钱和反恐融资法(AML/CTF Act)。AUSTRAC已于本周三向联邦法院提出民事处罚申请,随后Westpac股价跌超2%。 据了解,违反反洗钱和反恐融资法的最高罚款为每次违规处罚1800万澳元。Westpac在2013年11月至2018年9月期间收到的来自四家代理行的逾期进账国际资金转移指令(IFTI)占全部IFTI的72%以上,金额超过110亿澳元。 AUSTRAC CEO Nicole Rose表示,针对Westpac具体的罚金将由联邦法院决定,Westpac涉嫌违反反洗钱和反恐融资法超过2300万次。AUSTRAC申请启动民事处罚程序的决定是基于对Westpac的违规行为进行的详细调查。 AUSTRAC在报告中指出,Westpac允许代理行进入其银行和澳大利亚支付系统,却未对这些代理行进行适当的尽职调查,也未对相关的产品和渠道进行适当的风险评估和控制。 有数据显示,今年8月AUSTRAC对澳大利亚第一大银行澳大利亚联邦银行Commonwealth Bank(CBA)发起违反洗钱规则的民事诉讼后,CBA市值蒸发了约45亿澳元,并在随后的民事诉讼判决中被处以高达7亿澳元的罚款。 目前,澳大利亚各大银行已针对相关违反洗钱规则行为的自我报告提高了70%。 (来源:AMS)
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